1. 해외주식 투자시 결제지연 등 예상치 못한 위험이 발생할 수 있으므로 외화증권매매거래계좌 약관에 기재된 험성과 증권사 책임 범위에 관한 사항을 충분히 이해하고 계약을 체결하여야 합니다.

[민원사례 1]

□ 김OO는 ★★★★증권을 통해 NYSE에 상장된 ◈◈◈◈ 종목을 시장가매도주문 접수하였으나 거래가 멈춰 체결되지 않았고, 정상화된 이후 최초 주문시보다 낮은 가격에 매도하여 손해가 발생하였으므로 보상 요구

* NYSE에서 해당종목에 대한 “트레이드 홀트(Trade Halt)*”가 수차례 발생 (5분간 정지)한데 기인한 것으로 확인(민원 기각)

* News Pending(중요 뉴스 발표를 앞두고 주가 등락폭이 클 것으로 예상되는 경우 발동), LULD(Limit Up-Limit Down, 주가 급등락시 과열 방지를 위해 발동) 등 다양한 코드로 분류

[민원사례 2]

□ 김OO는 ◎◎증권을 통해 런던거래소에 상장된 ◈◈◈◈ 종목을 T일 매수하여 T+3일 매도하려고 하였는데 현지 사정에 따른 결제 지연 으로 매도할 수 없는 바 조속한 처리 요구

* 민원제기 이후 주식이 결제(입고)되어 민원 해소

2. 권리내역(예:주식배당, 주식분할, 주식병합 등)이 발생한 해외주식 종목이 현지 거래소에서 거래 중이더라도 국내에서 권리내역 반영에 시간이 걸려 매매가 제한될 수 있습니다

[민원사례]

□ 전OO은 □□증권사를 통해 “○○○ 3배 ETF(인버스)” 종목을 매수하여 보유하던 중 5월 17일 1,500:1로 병합되었는데,

* □□증권사에서 해당 종목에 대해 5월 17일∼5월 26일 중 거래정지로지정하여 높은 가격에 매도할 기회를 놓쳤고, 이로 인해 투자 손해를 본 것은 부당하므로 증권사에 손해보상을 요구하는 내용의 민원 제기

* 해외주식에 권리내역이 발생하는 경우 국내 증권사에서는 투자자 계좌부에 해당 권리내역을 반영할 때까지 거래를 정지시킬 수 있고, 동 내용은 ’해외주식 거래설명서‘을 통해 설명*하였음을 확인(민원 기각)

* 해외주식은 권리관련 업무 등이 사전예고 없이 그리고 특별한 공지 없이 이루어질수 있으며, 발생할 경우 일정기간동안 해당종목에 대한 매매가 제한될 수 있음

3. 해외주식 거래 수수료는 주문 체결에 소요되는 비용 등이 달라증권사별·국가별로 상이할 수 있으며, 일부 국가의 경우에는 건별 최소 수수료가 부과될 수 있습니다.

[민원 사례]

□ 김OO은 ◈◈증권을 통해 런던거래소에 상장된 주식을 매매하고 있는데 수량·금액과 관계없이 건당 최소 수수료를 부과하여,

* “거래금액*수수료율” < 최소 수수료 경우 부과

* 10영업일간 565만원 매수, 320만원 매도한 결과 거래 수수료가 55만원 부과(건당 25GBP)되었고 □□증권사(건당 10GBP) 대비 최소 수수료도 높음

* 최소 수수료는 결제 수수료, 예탁 수수료 등을 감안하여 산정한 수수료이고, 주문창 유의사항 등에 최소 수수료 적용국가임을

명시(민원 기각)

출처 : 금융감독원(http://www.fss.or.kr)